手机买球官方官网(中国)有限公司_官网

您当前的位置:手机买球官方官网  > 普法专栏
企业国有资产交易监督管理办法
发布时间:2020-09-04 11:12 点击数:

企业国有资产交易监督管理办法

第一章 总  则

第一条 为(wei)规(gui)范(fan)企业国(guo)有资产(chan)(chan)交易(yi)(yi)行(xing)为(wei),加强企业国(guo)有资产(chan)(chan)交易(yi)(yi)监督管(guan)理,防(fang)止(zhi)国(guo)有资产(chan)(chan)流失(shi),根据《中华人(ren)民(min)共(gong)和国(guo)企业国(guo)有资产(chan)(chan)法》、《中华人(ren)民(min)共(gong)和国(guo)公司法》、《企业国(guo)有资产(chan)(chan)监督管(guan)理暂(zan)行(xing)条(tiao)例》等有关法律(lv)法规(gui),制定本办法。

第二条 企(qi)业国有(you)资产交易(yi)应(ying)当遵守(shou)国家法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规(gui)和政策规(gui)定(ding),有(you)利于国有(you)经济布局和结构调(diao)整优化,充分发(fa)挥市(shi)场(chang)配置资源作(zuo)用,遵循等价(jia)有(you)偿和公(gong)(gong)开(kai)(kai)公(gong)(gong)平公(gong)(gong)正的(de)(de)原则,在依法(fa)(fa)设立的(de)(de)产权交易(yi)机(ji)构中公(gong)(gong)开(kai)(kai)进行,国家法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规(gui)另有(you)规(gui)定(ding)的(de)(de)从(cong)其规(gui)定(ding)。

第三条 本办法所称企业(ye)国有资(zi)产交易行为包括:

(一)履行(xing)出资人(ren)职(zhi)责的机构、国(guo)有(you)及国(guo)有(you)控股(gu)企(qi)业(ye)、国(guo)有(you)实际控制企(qi)业(ye)转让(rang)其对企(qi)业(ye)各种形式出资所形成权(quan)(quan)益的行(xing)为(以下称企(qi)业(ye)产权(quan)(quan)转让(rang));

(二)国有(you)(you)及国有(you)(you)控股企业、国有(you)(you)实(shi)际控制企业增(zeng)加资本的(de)行(xing)为(以下称企业增(zeng)资),政府以增(zeng)加资本金方式对(dui)国家出资企业的(de)投入除(chu)外;

(三)国(guo)有(you)及国(guo)有(you)控股(gu)企(qi)业、国(guo)有(you)实际(ji)控制企(qi)业的重大资产转让行为(以下称企(qi)业资产转让)。

第四条 本办法所称国有(you)及国有(you)控(kong)股企(qi)业(ye)、国有(you)实际控(kong)制企(qi)业(ye)包括(kuo):

(一)政府部门、机构、事业单(dan)位(wei)(wei)出(chu)资(zi)设立的国有(you)独资(zi)企业(公司),以及(ji)上述单(dan)位(wei)(wei)、企业直接或(huo)间接合计持股为(wei)100%的国有(you)全资(zi)企业;

(二)本条第(一(yi))款所列单位、企(qi)业单独或共同出资,合计拥有产(股)权(quan)比(bi)例超过50%,且(qie)其中之一(yi)为最大股东的企(qi)业;

(三)本(ben)条第(一)、(二)款(kuan)所列企(qi)业(ye)对外(wai)出资(zi),拥有(you)股权比例超过50%的各级子(zi)企(qi)业(ye);

(四)政府(fu)部(bu)门(men)、机构、事(shi)业单位、单一国(guo)(guo)有(you)及国(guo)(guo)有(you)控(kong)股(gu)企业直接(jie)或间(jian)接(jie)持股(gu)比例未超过50%,但为第(di)一大(da)股(gu)东,并(bing)且通过股(gu)东协议(yi)(yi)、公司章(zhang)程(cheng)、董事(shi)会决议(yi)(yi)或者其他协议(yi)(yi)安(an)排能够对其实际支配的企业。

第五条 企业国有(you)资(zi)(zi)产交(jiao)(jiao)易标的应当(dang)权(quan)属清(qing)晰,不(bu)存在法(fa)律法(fa)规禁止(zhi)或限制交(jiao)(jiao)易的情形。已设定担(dan)保物权(quan)的国有(you)资(zi)(zi)产交(jiao)(jiao)易,应当(dang)符合(he)《中(zhong)华人民共(gong)(gong)和国物权(quan)法(fa)》、《中(zhong)华人民共(gong)(gong)和国担(dan)保法(fa)》等有(you)关法(fa)律法(fa)规规定。涉及(ji)政府社会公共(gong)(gong)管理事(shi)项(xiang)的,应当(dang)依法(fa)报政府有(you)关部门审核。

第六条 国(guo)有(you)(you)资(zi)(zi)产监(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)理机构(以下简(jian)称国(guo)资(zi)(zi)监(jian)(jian)(jian)管(guan)机构)负(fu)责所监(jian)(jian)(jian)管(guan)企业的(de)国(guo)有(you)(you)资(zi)(zi)产交易(yi)监(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)理;国(guo)家(jia)出资(zi)(zi)企业负(fu)责其各级(ji)子企业国(guo)有(you)(you)资(zi)(zi)产交易(yi)的(de)管(guan)理,定期(qi)向同级(ji)国(guo)资(zi)(zi)监(jian)(jian)(jian)管(guan)机构报告本企业的(de)国(guo)有(you)(you)资(zi)(zi)产交易(yi)情(qing)况。

第二章 企业(ye)产(chan)权转让

第七条 国(guo)(guo)资(zi)(zi)监(jian)(jian)管机构(gou)负责(ze)审核国(guo)(guo)家出资(zi)(zi)企业的(de)产权转让事项。其中,因产权转让致(zhi)使国(guo)(guo)家不再拥有所出资(zi)(zi)企业控股权的(de),须(xu)由国(guo)(guo)资(zi)(zi)监(jian)(jian)管机构(gou)报本级人(ren)民(min)政府批准(zhun)。

第八条 国(guo)家出资(zi)企(qi)(qi)业应(ying)当制定其子(zi)企(qi)(qi)业产(chan)(chan)权转让管(guan)理(li)制度,确定审批管(guan)理(li)权限。其中,对主业处(chu)于关系国(guo)家安全、国(guo)民经济命脉的重要(yao)行业和关键领(ling)域(yu),主要(yao)承担重大专(zhuan)项(xiang)任务子(zi)企(qi)(qi)业的产(chan)(chan)权转让,须(xu)由(you)国(guo)家出资(zi)企(qi)(qi)业报同级国(guo)资(zi)监管(guan)机构批准。

转让方为多家国(guo)有(you)股(gu)(gu)东(dong)(dong)共同持(chi)股(gu)(gu)的(de)(de)企业,由(you)其中持(chi)股(gu)(gu)比例最大的(de)(de)国(guo)有(you)股(gu)(gu)东(dong)(dong)负责(ze)履(lv)行(xing)相(xiang)关批准程(cheng)序;各(ge)国(guo)有(you)股(gu)(gu)东(dong)(dong)持(chi)股(gu)(gu)比例相(xiang)同的(de)(de),由(you)相(xiang)关股(gu)(gu)东(dong)(dong)协商后确(que)定其中一家股(gu)(gu)东(dong)(dong)负责(ze)履(lv)行(xing)相(xiang)关批准程(cheng)序。

第九条 产权转(zhuan)让应当(dang)由转(zhuan)让方按(an)照企(qi)业章程和(he)(he)企(qi)业内部管理制度进行(xing)决策,形成(cheng)书(shu)面决议(yi)。国有(you)控股(gu)和(he)(he)国有(you)实际控制企(qi)业中(zhong)国有(you)股(gu)东委派(pai)(pai)的股(gu)东代(dai)表(biao),应当(dang)按(an)照本办法规定和(he)(he)委派(pai)(pai)单(dan)位的指示发(fa)表(biao)意(yi)见、行(xing)使表(biao)决权,并将履职情况和(he)(he)结果及时报告委派(pai)(pai)单(dan)位。

第十条 转让方(fang)应(ying)当(dang)(dang)按照企业发展战(zhan)略做好(hao)产(chan)权(quan)转让的可行性(xing)研究(jiu)和方(fang)案(an)(an)论证。产(chan)权(quan)转让涉及(ji)职(zhi)工(gong)安(an)置事(shi)项(xiang)的,安(an)置方(fang)案(an)(an)应(ying)当(dang)(dang)经职(zhi)工(gong)代(dai)表大(da)会(hui)或职(zhi)工(gong)大(da)会(hui)审议通过;涉及(ji)债(zhai)权(quan)债(zhai)务处置事(shi)项(xiang)的,应(ying)当(dang)(dang)符(fu)合国家相(xiang)关法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)规的规定。

第十一条 产权转(zhuan)让(rang)(rang)事项(xiang)经(jing)批准后,由转(zhuan)让(rang)(rang)方委托(tuo)会(hui)计(ji)(ji)师事务所(suo)对转(zhuan)让(rang)(rang)标的企(qi)业进行审(shen)(shen)计(ji)(ji)。涉及(ji)参(can)股(gu)权转(zhuan)让(rang)(rang)不宜单独(du)进行专项(xiang)审(shen)(shen)计(ji)(ji)的,转(zhuan)让(rang)(rang)方应当取得转(zhuan)让(rang)(rang)标的企(qi)业最近一期年(nian)度审(shen)(shen)计(ji)(ji)报告。

第十二条 对(dui)按照有关法(fa)律法(fa)规要求必须进(jin)行资产(chan)评估(gu)(gu)的(de)产(chan)权转让事项,转让方(fang)应(ying)当委托具有相应(ying)资质的(de)评估(gu)(gu)机(ji)构对(dui)转让标的(de)进(jin)行资产(chan)评估(gu)(gu),产(chan)权转让价格应(ying)以经核准或备案的(de)评估(gu)(gu)结果为基(ji)础确定(ding)。

第十三条 产权(quan)转让(rang)(rang)原则上通过(guo)产权(quan)市场公(gong)开进(jin)行。转让(rang)(rang)方(fang)可以根据(ju)企业实际情况和工作(zuo)进(jin)度(du)安排,采(cai)取(qu)信息(xi)预披(pi)露(lu)和正式披(pi)露(lu)相结合的方(fang)式,通过(guo)产权(quan)交易机(ji)构网站分(fen)阶段对外披(pi)露(lu)产权(quan)转让(rang)(rang)信息(xi),公(gong)开征(zheng)集受让(rang)(rang)方(fang)。其中(zhong)正式披(pi)露(lu)信息(xi)时(shi)间(jian)不(bu)得(de)少于20个工作(zuo)日(ri)。

因产权(quan)转让(rang)(rang)导致(zhi)转让(rang)(rang)标的企业的实际(ji)控(kong)制(zhi)权(quan)发生(sheng)转移(yi)的,转让(rang)(rang)方应(ying)当在转让(rang)(rang)行为获(huo)批后10个(ge)工作(zuo)日内(nei),通过产权(quan)交易机构进行信息预披露,时间不(bu)得少于20个(ge)工作(zuo)日。

第十四条 产(chan)权转让(rang)原则(ze)上不得(de)针对受(shou)让(rang)方设(she)置(zhi)资格条件(jian),确需设(she)置(zhi)的,不得(de)有明确指向性(xing)或违反公平竞争(zheng)原则(ze),所设(she)资格条件(jian)相关内容应当在信息披露前(qian)报同级国资监管(guan)机(ji)构备案,国资监管(guan)机(ji)构在5个工(gong)作(zuo)日内未反馈(kui)意见的视(shi)为同意。

第十五条 转让方披露(lu)信息包括但(dan)不限于以下内(nei)容:

(一)转让标的基本情(qing)况(kuang);

(二)转让(rang)标的(de)企业的(de)股(gu)东结构;

(三)产权(quan)转让行(xing)为(wei)的(de)决策及批准情况;

(四)转(zhuan)让标(biao)的企业最近一个年(nian)度(du)(du)审计报(bao)(bao)告和最近一期财务报(bao)(bao)表中(zhong)(zhong)的主(zhu)要财务指标(biao)数据,包(bao)括但不限于资产(chan)总额(e)、负(fu)债总额(e)、所有(you)者权益、营业收入、净利润等(转(zhuan)让参(can)股权的,披露最近一个年(nian)度(du)(du)审计报(bao)(bao)告中(zhong)(zhong)的相(xiang)应(ying)数据);

(五)受让(rang)方资格条件(适用于对受让(rang)方有特殊要(yao)求的情形(xing));

(六)交易(yi)条件、转(zhuan)让底价;

(七)企业管理(li)层是否参与受(shou)让,有限(xian)责任公(gong)司原股东是否放(fang)弃优先(xian)受(shou)让权;

(八)竞价方式,受让方选择的相关评判标准;

(九)其他需要披露的事项。

其中信息预披露应(ying)当包括但不限于以(yi)上(一(yi))、(二)、(三)、(四)、(五)款内容。

第十六条 转(zhuan)让方(fang)应(ying)当(dang)按照要求向产(chan)权交易机(ji)(ji)构提(ti)供披(pi)(pi)露(lu)信(xin)息内(nei)容的纸(zhi)质文档材料(liao),并(bing)对披(pi)(pi)露(lu)内(nei)容和所提(ti)供材料(liao)的真实(shi)性(xing)、完整(zheng)性(xing)、准确性(xing)负责。产(chan)权交易机(ji)(ji)构应(ying)当(dang)对信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)的规范(fan)性(xing)负责。

第十七条 产权转(zhuan)让项(xiang)目首(shou)次正式信息披露的(de)转(zhuan)让底价,不得低于(yu)经核准或(huo)备案的(de)转(zhuan)让标的(de)评估(gu)结果。

第十八条 信息披露(lu)期满未征集到意向受(shou)(shou)让方的,可以延期或在降低转让底价、变更受(shou)(shou)让条(tiao)件后重新进行信息披露(lu)。

降低转(zhuan)让(rang)底价或变更受让(rang)条件后(hou)重新披露信息的(de),披露时间(jian)不(bu)得少(shao)于20个工作日。新的(de)转(zhuan)让(rang)底价低于评估结果(guo)的(de)90%时,应当(dang)经转(zhuan)让(rang)行为批(pi)准(zhun)单(dan)位书面同(tong)意。

第十九条 转让(rang)(rang)项(xiang)目自首次正式披露信(xin)息之日起超过(guo)12个月(yue)未(wei)征集到合格受让(rang)(rang)方(fang)的,应当重(zhong)新(xin)履行审计、资产评估以及(ji)信(xin)息披露等产权转让(rang)(rang)工(gong)作(zuo)程序。

第二十条 在正(zheng)式披露信息期(qi)间,转(zhuan)让方不得变更产权转(zhuan)让公告(gao)中公布的内容(rong),由于非(fei)转(zhuan)让方原因或(huo)其他不可(ke)抗(kang)力因素导致(zhi)可(ke)能对转(zhuan)让标的价值判断造成影响的,转(zhuan)让方应当及时调整补充披露信息内容(rong),并(bing)相应延(yan)长信息披露时间。

第二十一条 产权(quan)交易机构(gou)负(fu)责意(yi)向受(shou)让方的(de)(de)登记工作,对意(yi)向受(shou)让方是否(fou)符合(he)受(shou)让条件(jian)提出意(yi)见(jian)并(bing)反馈转让方。产权(quan)交易机构(gou)与转让方意(yi)见(jian)不一致的(de)(de),由转让行为(wei)批准(zhun)单(dan)位决定意(yi)向受(shou)让方是否(fou)符合(he)受(shou)让条件(jian)。

第二十二条 产权转让信(xin)息披露期(qi)满(man)、产生(sheng)符合(he)条件(jian)的(de)意向受(shou)让方的(de),按照披露的(de)竞价方式组织(zhi)竞价。竞价可以(yi)采取拍卖、招投标、网络(luo)竞价以(yi)及其他竞价方式,且不得违反国家法律法规的(de)规定。

第二十三条 受让方(fang)(fang)确定后(hou),转(zhuan)让方(fang)(fang)与受让方(fang)(fang)应当签订产(chan)权交(jiao)(jiao)易合同,交(jiao)(jiao)易双方(fang)(fang)不(bu)得(de)以交(jiao)(jiao)易期间企业经营性损益等(deng)理由(you)对已达(da)成的交(jiao)(jiao)易条件和交(jiao)(jiao)易价格进行调整(zheng)。

第二十四条 产权转让导致(zhi)国有(you)股东持有(you)上市公司股份间(jian)接转让的,应当同时遵守上市公司国有(you)股权管(guan)理(li)以及证券监管(guan)相(xiang)关规定。

第二十五条 企业产权(quan)转让涉及(ji)交易主体资格审(shen)查(cha)、反垄断审(shen)查(cha)、特许(xu)经营(ying)权(quan)、国有(you)划拨土地使用(yong)权(quan)、探矿权(quan)和采(cai)矿权(quan)等(deng)政府审(shen)批事项的,按照相关规定执行。

第二十六条 受让(rang)方为境外投资者(zhe)的,应当符合外商(shang)投资产业指(zhi)导(dao)目录和负面清单管理要求(qiu),以及外商(shang)投资安全审查有关规定(ding)。

第二十七条 交(jiao)易(yi)价款(kuan)应当以人民币计价,通(tong)过产(chan)权(quan)(quan)交(jiao)易(yi)机(ji)构以货币进行结算(suan)。因特殊(shu)情况(kuang)不能通(tong)过产(chan)权(quan)(quan)交(jiao)易(yi)机(ji)构结算(suan)的,转让方(fang)应当向产(chan)权(quan)(quan)交(jiao)易(yi)机(ji)构提(ti)供(gong)转让行为批准单位的书(shu)面意见(jian)以及受(shou)让方(fang)付款(kuan)凭证。

第二十八条 交易价款原则上应当自合同(tong)生效之日(ri)起5个工作日(ri)内(nei)一次(ci)付清。

金额(e)较大、一次(ci)付(fu)(fu)清确有困难的,可以采取分期(qi)付(fu)(fu)款方式(shi)。采用分期(qi)付(fu)(fu)款方式(shi)的,首期(qi)付(fu)(fu)款不得(de)低于总价款的30%,并在合同生效之(zhi)日(ri)起5个工作日(ri)内支付(fu)(fu);其余款项应当(dang)提(ti)供转(zhuan)让方认可的合法有效担保,并按同期(qi)银行贷款利率支付(fu)(fu)延期(qi)付(fu)(fu)款期(qi)间的利息,付(fu)(fu)款期(qi)限不得(de)超过(guo)1年。

第二十九条 产(chan)权交(jiao)易(yi)合(he)同生效后,产(chan)权交(jiao)易(yi)机(ji)构应当将交(jiao)易(yi)结(jie)果通过交(jiao)易(yi)机(ji)构网(wang)站对外公(gong)告(gao),公(gong)告(gao)内容包括(kuo)交(jiao)易(yi)标的名称、转让标的评估结(jie)果、转让底价、交(jiao)易(yi)价格,公(gong)告(gao)期不少于5个工作日(ri)。

第三十条 产权(quan)交易(yi)合同生(sheng)效,并且受(shou)让方(fang)按照合同约定支付交易(yi)价款(kuan)后,产权(quan)交易(yi)机构应当及(ji)时为交易(yi)双(shuang)方(fang)出(chu)具(ju)交易(yi)凭(ping)证。

第三十一条 以(yi)下情形的产权转(zhuan)让(rang)可以(yi)采(cai)取非公开协议(yi)转(zhuan)让(rang)方式:

(一)涉及主业(ye)处于关系国家(jia)安(an)全、国民经济命脉的(de)(de)重要(yao)行业(ye)和关键领域企(qi)业(ye)的(de)(de)重组整合,对(dui)受(shou)让(rang)方有(you)特殊要(yao)求,企(qi)业(ye)产(chan)权(quan)需要(yao)在国有(you)及国有(you)控(kong)股企(qi)业(ye)之间转让(rang)的(de)(de),经国资监(jian)管机构批准,可以采取非公开协议转让(rang)方式;

(二)同一国(guo)家出(chu)资(zi)企业及其各级控股企业或实际控制企业之间因(yin)实施内部(bu)重(zhong)组(zu)整(zheng)合进(jin)行产权转(zhuan)(zhuan)让的(de),经该国(guo)家出(chu)资(zi)企业审(shen)议(yi)决(jue)策(ce),可以采(cai)取非公(gong)开协议(yi)转(zhuan)(zhuan)让方式。

第三十二条 采取非公(gong)开协(xie)议(yi)转(zhuan)让方式(shi)转(zhuan)让企业产权,转(zhuan)让价格(ge)不得低(di)于经核准或备案的评估(gu)结果。

以(yi)下(xia)情形(xing)按照(zhao)《中华人民共和国公司法》、企业章程履行决(jue)策程序后,转让价(jia)格(ge)可以(yi)资产评估报告(gao)或(huo)(huo)最近一(yi)期审计(ji)报告(gao)确认的净资产值(zhi)为基(ji)础(chu)确定,且不得(de)低于经评估或(huo)(huo)审计(ji)的净资产值(zhi):

(一(yi))同一(yi)国(guo)家(jia)出(chu)资(zi)企业内部(bu)实施重组整合,转让(rang)方和受让(rang)方为该国(guo)家(jia)出(chu)资(zi)企业及其直(zhi)接或间接全资(zi)拥有的子企业;

(二)同(tong)一(yi)国(guo)有控(kong)(kong)(kong)股企(qi)业(ye)(ye)或国(guo)有实际(ji)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)企(qi)业(ye)(ye)内部实施重组整合,转让方和受让方为该(gai)国(guo)有控(kong)(kong)(kong)股企(qi)业(ye)(ye)或国(guo)有实际(ji)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)企(qi)业(ye)(ye)及其(qi)直接、间(jian)接全资拥有的子(zi)企(qi)业(ye)(ye)。

第三十三条 国(guo)资监管机(ji)构(gou)批准、国(guo)家出资企(qi)业审议(yi)决策采取非公(gong)开(kai)协议(yi)方(fang)式的企(qi)业产权(quan)转让(rang)行(xing)为时,应当审核下列(lie)文件:

(一)产权转让的(de)有关决议文件。

(二)产权转让方案。

(三)采取非(fei)公开(kai)协议方式转(zhuan)让产(chan)权的必要性以(yi)及(ji)受让方情况。

(四)转(zhuan)让标的企业审(shen)计报(bao)告、资产评估报(bao)告及(ji)其核准(zhun)或(huo)备案(an)文件。其中属于(yu)第三十二(er)条(tiao)(一)、(二(er))款情形的,可以仅提供(gong)企业审(shen)计报(bao)告。

(五)产权(quan)转让协(xie)议(yi)。

(六)转让方、受让方和转让标的企(qi)业的国家出资企(qi)业产权登记表(证)。

(七)产权转让行为的法律意(yi)见(jian)书(shu)。

(八)其他必要的(de)文件(jian)。

第三章 企业增资

第三十四条 国资(zi)监(jian)管(guan)机构(gou)负责审核国家出资(zi)企业的增资(zi)行为。其中,因(yin)增资(zi)致使(shi)国家不(bu)再拥有所出资(zi)企业控股(gu)权的,须由国资(zi)监(jian)管(guan)机构(gou)报本级人民政府批准。

第三十五条 国(guo)(guo)家出资企业(ye)决定(ding)其子企业(ye)的增资行为。其中,对主业(ye)处于(yu)关系国(guo)(guo)家安全、国(guo)(guo)民(min)经济命脉的重(zhong)要行业(ye)和(he)关键领域,主要承(cheng)担(dan)重(zhong)大专项(xiang)任务(wu)的子企业(ye)的增资行为,须由国(guo)(guo)家出资企业(ye)报同级(ji)国(guo)(guo)资监管(guan)机构批准。

增资企(qi)业(ye)为多家国(guo)有股(gu)(gu)(gu)东(dong)(dong)(dong)共同(tong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)的企(qi)业(ye),由(you)其(qi)中持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)(bi)例最大(da)的国(guo)有股(gu)(gu)(gu)东(dong)(dong)(dong)负责履(lv)行(xing)相关批(pi)准程序(xu);各国(guo)有股(gu)(gu)(gu)东(dong)(dong)(dong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)(bi)例相同(tong)的,由(you)相关股(gu)(gu)(gu)东(dong)(dong)(dong)协商(shang)后确定(ding)其(qi)中一家股(gu)(gu)(gu)东(dong)(dong)(dong)负责履(lv)行(xing)相关批(pi)准程序(xu)。

第三十六条 企业(ye)增(zeng)(zeng)资应(ying)当符合国家(jia)(jia)出资企业(ye)的(de)发展(zhan)战略,做好可行性研究,制定增(zeng)(zeng)资方(fang)案,明确募集(ji)资金金额、用途、投资方(fang)应(ying)具(ju)备的(de)条件(jian)、选择(ze)标准和遴选方(fang)式等。增(zeng)(zeng)资后企业(ye)的(de)股(gu)东数(shu)量须符合国家(jia)(jia)相关法(fa)律法(fa)规的(de)规定。

第三十七条 企业增资应当(dang)由增资企业按照企业章程和(he)(he)内部管理制度(du)进行(xing)决策,形成书面决议。国(guo)有控(kong)(kong)股(gu)、国(guo)有实际控(kong)(kong)制企业中国(guo)有股(gu)东(dong)委派的股(gu)东(dong)代表,应当(dang)按照本办法规定和(he)(he)委派单位的指示发(fa)表意见、行(xing)使(shi)表决权(quan),并将履职情况和(he)(he)结果及时报告(gao)委派单位。

第三十八条 企业增资(zi)在(zai)完成决(jue)策批准程序后,应(ying)当由增资(zi)企业委托(tuo)具有相应(ying)资(zi)质的(de)中介机(ji)构开展审计和资(zi)产评估(gu)。

以下情(qing)形按照《中(zhong)华人民(min)共和国(guo)公司法》、企业章程(cheng)履行决(jue)策程(cheng)序(xu)后,可以依据评估报告(gao)或(huo)最近一(yi)期审计报告(gao)确定企业资本及(ji)股权(quan)比例:

(一)增资企(qi)业原(yuan)股东同比例增资的(de);

(二)履(lv)行出资人职(zhi)责的机构对国家出资企(qi)业(ye)增资的;

(三)国(guo)有控股或国(guo)有实际控制企(qi)业(ye)对其独资子企(qi)业(ye)增资的;

(四)增资企(qi)业和(he)投资方均为(wei)国有独资或国有全资企(qi)业的。

第三十九条 企业增资通过产权交(jiao)易机(ji)构(gou)网站对外(wai)披(pi)露(lu)信息(xi)公开征集投资方,时(shi)间(jian)不得少(shao)于40个工(gong)作日。信息(xi)披(pi)露(lu)内(nei)容包括但不限于:

(一)企业的基本情况(kuang);

(二(er))企(qi)业目前的(de)股权结(jie)构;

(三)企(qi)业增资行为的决策(ce)及批准情况;

(四)近3年企(qi)业审计报告中的主要(yao)财务(wu)指标;

(五)企业拟募集资(zi)金金额和增资(zi)后的企业股权结(jie)构;

(六)募集资金用途;

(七(qi))投资方的(de)资格条件(jian),以及投资金额和持股比例要求等;

(八)投资方(fang)的(de)遴选方(fang)式;

(九)增资终止的条(tiao)件;

(十(shi))其他需要披露的事项(xiang)。

第四十条 企(qi)业增资涉及上(shang)市公(gong)司(si)实际控制人发生变(bian)更的,应(ying)当同时遵守上(shang)市公(gong)司(si)国有股权管(guan)(guan)理以及证券监管(guan)(guan)相(xiang)关(guan)规定。

第四十一条 产权交易(yi)机构(gou)接受增(zeng)资(zi)(zi)企(qi)业的委(wei)托提(ti)供项目推介服务,负责意向投资(zi)(zi)方(fang)的登记工作,协助企(qi)业开展投资(zi)(zi)方(fang)资(zi)(zi)格审查。

第四十二条 通过资格审查的意向(xiang)投(tou)(tou)资方(fang)数量较多(duo)时,可以采用竞价、竞争性(xing)谈判、综合评(ping)议等(deng)方(fang)式进行多(duo)轮次遴选。产权(quan)交(jiao)易机构负责(ze)统一接收意向(xiang)投(tou)(tou)资方(fang)的投(tou)(tou)标(biao)和(he)报(bao)价文件(jian)(jian),协(xie)助企业开展投(tou)(tou)资方(fang)遴选有关工作(zuo)。企业董事会或股东会以资产评(ping)估结果(guo)为基础,结合意向(xiang)投(tou)(tou)资方(fang)的条(tiao)件(jian)(jian)和(he)报(bao)价等(deng)因素审议选定投(tou)(tou)资方(fang)。

第四十三条 投资(zi)(zi)方(fang)(fang)以非货(huo)币资(zi)(zi)产出(chu)资(zi)(zi)的(de),应(ying)当经增资(zi)(zi)企(qi)业董事(shi)会或股(gu)东会审(shen)议同意(yi),并委托具有相应(ying)资(zi)(zi)质的(de)评(ping)估机构进行评(ping)估,确认投资(zi)(zi)方(fang)(fang)的(de)出(chu)资(zi)(zi)金额。

第四十四条 增资协议(yi)签订并生效后,产权(quan)交易(yi)机构应当出具(ju)交易(yi)凭证(zheng),通过交易(yi)机构网(wang)站对(dui)外(wai)公告(gao)结果,公告(gao)内(nei)容包括投资方(fang)名(ming)称、投资金(jin)额、持股比例等,公告(gao)期不少于5个工(gong)作日。

第四十五条 以下情形经(jing)同级国资监管机(ji)构批准,可以采取非公开协议方(fang)式(shi)进行增资:

(一)因国有资(zi)本布局结(jie)构调整需要,由特定(ding)的国有及(ji)国有控股企业或国有实际(ji)控制企业参与增资(zi);

(二)因国家出资(zi)(zi)(zi)企(qi)业(ye)与特定(ding)投资(zi)(zi)(zi)方建(jian)立战略(lve)合(he)作伙伴或(huo)利益共同体需要,由该投资(zi)(zi)(zi)方参与国家出资(zi)(zi)(zi)企(qi)业(ye)或(huo)其子企(qi)业(ye)增资(zi)(zi)(zi)。

第四十六条 以下情形经国家(jia)出资(zi)企(qi)业审(shen)议决策,可以采取非公(gong)开协议方式进行(xing)增资(zi):

(一)国家出(chu)资企业直接或指定其控股、实(shi)际控制的其他子(zi)企业参(can)与增资;

(二)企业债(zhai)权转为股(gu)权;

(三)企业原股东增资(zi)。

第四十七条 国资监管机构批准、国家出资企业审议(yi)决(jue)策采(cai)取非公开(kai)协(xie)议(yi)方(fang)式(shi)的企业增资行为时,应当审核下列文件:

(一)增资的有关决议文件。

(二)增资方案。

(三(san))采取(qu)非公开协议(yi)方式(shi)增资(zi)的必(bi)要性(xing)以(yi)及投资(zi)方情况。

(四)增资企业(ye)审计报(bao)告、资产评估报(bao)告及其核准或备案文件。其中属(shu)于第三(san)十八(ba)条(一(yi))、(二)、(三(san))、(四)款情形(xing)的,可(ke)以(yi)仅(jin)提供企业(ye)审计报(bao)告。

(五)增资协议。

(六)增资企业的国家出资企业产(chan)权登记(ji)表(biao)(证)。

(七)增(zeng)资(zi)行为的法律意见书(shu)。

(八)其他必要的文(wen)件。

第四章 企业资产转让(rang)

第四十八条 企业(ye)一定(ding)(ding)金额以上的生(sheng)产(chan)设备(bei)、房产(chan)、在(zai)建工程(cheng)以及土(tu)地使用权、债权、知识产(chan)权等资产(chan)对外(wai)转(zhuan)让,应(ying)当(dang)按照企业(ye)内(nei)部管理制度履行(xing)相应(ying)决策(ce)程(cheng)序后,在(zai)产(chan)权交易(yi)机(ji)构公开(kai)进行(xing)。涉及国(guo)家出资企业(ye)内(nei)部或特定(ding)(ding)行(xing)业(ye)的资产(chan)转(zhuan)让,确需在(zai)国(guo)有(you)及国(guo)有(you)控股、国(guo)有(you)实(shi)际控制企业(ye)之(zhi)间非公开(kai)转(zhuan)让的,由转(zhuan)让方逐级报国(guo)家出资企业(ye)审核批准。

第四十九条 国(guo)家出资(zi)企业负责制(zhi)定(ding)本(ben)企业不同(tong)(tong)类型资(zi)产(chan)转让(rang)(rang)行为的内部(bu)(bu)管(guan)理制(zhi)度,明确责任部(bu)(bu)门(men)、管(guan)理权(quan)限、决策(ce)程(cheng)(cheng)序、工作流(liu)程(cheng)(cheng),对其中应(ying)当(dang)在产(chan)权(quan)交易机构公开转让(rang)(rang)的资(zi)产(chan)种(zhong)类、金(jin)额标准(zhun)等(deng)作出具体规定(ding),并(bing)报(bao)同(tong)(tong)级(ji)国(guo)资(zi)监管(guan)机构备案(an)。

第五十条 转让(rang)方应(ying)当根(gen)据转让(rang)标的情况(kuang)合理(li)确(que)定转让(rang)底价和(he)转让(rang)信息(xi)公告(gao)期:

(一)转让(rang)底价高于100万(wan)元(yuan)、低(di)于1000万(wan)元(yuan)的(de)资(zi)产转让(rang)项目,信(xin)息公告(gao)期(qi)应(ying)不少(shao)于10个工作日;

(二(er))转让(rang)底价高(gao)于1000万元的资产转让(rang)项(xiang)目,信息公告期应不少于20个工作日。

企业(ye)资产(chan)转(zhuan)让的具体工作(zuo)流程参照本办法关(guan)于企业(ye)产(chan)权转(zhuan)让的规定(ding)执(zhi)行(xing)。

第五十一条 除(chu)国家(jia)法(fa)律法(fa)规或相关规定另有要求的(de)外(wai),资产转让不(bu)得对受让方(fang)设置(zhi)资格条件。

第五十二条 资产转让价(jia)款原则(ze)上一次(ci)性付清(qing)。

第五章 监督管理

第五十三条 国(guo)资(zi)监管机构(gou)及其他履(lv)行出资(zi)人职(zhi)责的机构(gou)对(dui)企业国(guo)有(you)资(zi)产交(jiao)易履(lv)行以下监管职(zhi)责:

(一)根(gen)据国家(jia)有(you)关法律法规,制(zhi)定企业(ye)国有(you)资产交(jiao)易监管制(zhi)度和办法;

(二)按照本办法规(gui)定,审核批准(zhun)企(qi)业产权转(zhuan)让、增资(zi)等事项;

(三)选择从事企业国(guo)有资产交易业务(wu)的产权交易机构,并(bing)建立对交易机构的检(jian)查(cha)评(ping)审机制;

(四)对企业国有(you)资产交易制度的(de)贯彻落实情(qing)况进行监督检查;

(五)负责(ze)企业(ye)国有资产交易信(xin)息的(de)收集、汇总、分析(xi)和(he)上报工(gong)作(zuo);

(六)履(lv)行本级(ji)人民政府赋予的其他(ta)监管职责。

第五十四条 省(sheng)级(ji)以上(shang)国资(zi)监(jian)管机(ji)(ji)构应(ying)当(dang)在全国范围选择(ze)开展企业(ye)(ye)国有资(zi)产交易(yi)业(ye)(ye)务的(de)(de)产权(quan)交易(yi)机(ji)(ji)构,并对外公布名单。选择(ze)的(de)(de)产权(quan)交易(yi)机(ji)(ji)构应(ying)当(dang)满(man)足以下条件:

(一)严格(ge)遵守国家法(fa)律法(fa)规(gui),未从事政府明(ming)令禁止开展(zhan)的(de)业务,未发生重大违(wei)法(fa)违(wei)规(gui)行为;

(二)交易管理制度、业务规则(ze)、收费标准等向社会(hui)公开,交易规则(ze)符(fu)合(he)国有(you)资产交易制度规定;

(三)拥(yong)有(you)组织交易活动的(de)场(chang)所、设施、信息发布渠道和专业(ye)人(ren)员,具备实施网络竞价的(de)条(tiao)件;

(四(si))具有(you)较强(qiang)的市(shi)场(chang)影(ying)响(xiang)力,服务能(neng)力和水(shui)平能(neng)够(gou)满足(zu)企业国有(you)资产交(jiao)易的需要;

(五)信(xin)息化建设(she)和管理(li)水(shui)平满足国资监管机(ji)构对交(jiao)易业(ye)务动态监测的要求;

(六)相关交易业务(wu)接受国资监(jian)管机构的监(jian)督(du)检查。

第五十五条 国(guo)资监管机(ji)构(gou)应当对产(chan)权交易(yi)机(ji)构(gou)开(kai)展(zhan)企业(ye)国(guo)有资产(chan)交易(yi)业(ye)务(wu)(wu)的情况(kuang)进行(xing)动(dong)态监督。交易(yi)机(ji)构(gou)出现以下情形的,视(shi)情节轻重对其进行(xing)提醒、警告(gao)、通报、暂停直至停止委托从(cong)事(shi)相关业(ye)务(wu)(wu):

(一)服务能力和服务水平(ping)较差,市场功能未得到充分(fen)发挥;

(二(er))在(zai)日(ri)常监(jian)管和定期检查评审中发现问(wen)题较多,且整改(gai)不(bu)及时或整改(gai)效(xiao)果不(bu)明显;

(三(san))因违规(gui)操作、重大过(guo)失等(deng)导致企业国有资产在交易过(guo)程中出现损(sun)失;

(四)违(wei)反相关规定,被(bei)政府(fu)有关部门(men)予以(yi)行(xing)政处罚(fa)而影响(xiang)业务开展;

(五)拒绝接受国资监管机构对其相关(guan)业务开展(zhan)监督检查;

(六)不能(neng)满足国资监(jian)管(guan)机构监(jian)管(guan)要求的(de)其他情形。

第五十六条 国资监(jian)管机构发现转(zhuan)让方或增资企(qi)业(ye)未(wei)执行或违反相关(guan)规(gui)定(ding)、侵害国有权益的,应当责(ze)成其停止交易活(huo)动。

第五十七条 国(guo)资(zi)监管(guan)机构(gou)及其他(ta)履行出资(zi)人(ren)职(zhi)责的(de)机构(gou)应定期对国(guo)家(jia)出资(zi)企(qi)业及其控(kong)股和(he)实际控(kong)制企(qi)业的(de)国(guo)有资(zi)产交易情(qing)况进行检查和(he)抽查,重点(dian)检查国(guo)家(jia)法(fa)律法(fa)规政策和(he)企(qi)业内部管(guan)理制度的(de)贯彻执行情(qing)况。

第六章 法律责任

第五十八条 企(qi)业国有(you)资(zi)产交(jiao)易(yi)过程中交(jiao)易(yi)双方(fang)发生(sheng)争(zheng)议时,当(dang)事方(fang)可以向(xiang)产权(quan)交(jiao)易(yi)机(ji)构(gou)申请(qing)调解;调解无效(xiao)时可以按照约定向(xiang)仲裁机(ji)构(gou)申请(qing)仲裁或向(xiang)人民法院提起诉讼(song)。

第五十九条 企(qi)业国(guo)有(you)资(zi)产(chan)交(jiao)易(yi)应当(dang)严格执行“三重一大”决(jue)策机(ji)(ji)制。国(guo)资(zi)监管(guan)机(ji)(ji)构、国(guo)有(you)及国(guo)有(you)控股企(qi)业、国(guo)有(you)实际控制企(qi)业的(de)有(you)关(guan)(guan)(guan)人员违反(fan)规定越(yue)权决(jue)策、批准相关(guan)(guan)(guan)交(jiao)易(yi)事(shi)项,或者玩忽(hu)职守、以权谋私致(zhi)使国(guo)有(you)权益(yi)受到侵害的(de),由(you)有(you)关(guan)(guan)(guan)单位(wei)按(an)照人事(shi)和干(gan)部(bu)管(guan)理(li)权限给予(yu)相关(guan)(guan)(guan)责(ze)任人员相应处分;造成国(guo)有(you)资(zi)产(chan)损失的(de),相关(guan)(guan)(guan)责(ze)任人员应当(dang)承担赔偿责(ze)任;构成犯罪的(de),依(yi)法追(zhui)究其(qi)刑事(shi)责(ze)任。

第六十条 社会中(zhong)介机(ji)构(gou)在为企(qi)业(ye)(ye)(ye)国(guo)有(you)(you)(you)资(zi)(zi)产交易提供审计、资(zi)(zi)产评估和法律(lv)服务中(zhong)存在违规执业(ye)(ye)(ye)行(xing)为的(de)(de),有(you)(you)(you)关国(guo)有(you)(you)(you)企(qi)业(ye)(ye)(ye)应及(ji)(ji)时报(bao)告同级国(guo)资(zi)(zi)监(jian)管(guan)机(ji)构(gou),国(guo)资(zi)(zi)监(jian)管(guan)机(ji)构(gou)可要求国(guo)有(you)(you)(you)及(ji)(ji)国(guo)有(you)(you)(you)控(kong)股企(qi)业(ye)(ye)(ye)、国(guo)有(you)(you)(you)实际(ji)控(kong)制企(qi)业(ye)(ye)(ye)不得再委托其(qi)开展相关业(ye)(ye)(ye)务;情(qing)节严重的(de)(de),由国(guo)资(zi)(zi)监(jian)管(guan)机(ji)构(gou)将有(you)(you)(you)关情(qing)况通报(bao)其(qi)行(xing)业(ye)(ye)(ye)主(zhu)管(guan)部门(men),建(jian)议给予其(qi)相应处(chu)罚。

第六十一条 产权交易(yi)机构在(zai)企业(ye)国(guo)有资产交易(yi)中弄(nong)虚作假或(huo)者玩(wan)忽职(zhi)守、给(ji)企业(ye)造成(cheng)损(sun)失的,应(ying)当承担赔(pei)偿责任(ren),并依法追究直接责任(ren)人(ren)员的责任(ren)。

第七章 附  则

第六十二条 政(zheng)府部门、机构、事(shi)业单(dan)位持有的企(qi)业国有资(zi)产交易,按照现行监(jian)管(guan)体制,比照本办法管(guan)理。

第六十三条 金融、文化类(lei)国家出资企业的国有资产交易和(he)上市公司(si)的国有股权(quan)转让等行(xing)为,国家另有规定的,依照其规定。

第六十四条 国有资本(ben)投资、运营(ying)公司对各级(ji)子企业(ye)资产(chan)交易的监督(du)管(guan)理(li),相应(ying)由(you)各级(ji)人民政府或国资监管(guan)机构(gou)另(ling)行授权(quan)。

第六十五条 境外国有及国有控股企业、国有实(shi)际控制企业在境内(nei)投资企业的资产交易(yi),比(bi)照本办法规定执行(xing)。

第六十六条 政府设立的各类股(gu)权投(tou)资基金投(tou)资形成(cheng)企业产(股(gu))权对(dui)外(wai)转(zhuan)让,按照有关法律法规(gui)规(gui)定(ding)执行。

第六十七条 本办(ban)(ban)法(fa)自(zi)发布之日起施行,现行企(qi)业国(guo)有资产交易监管相(xiang)关规(gui)定(ding)与(yu)本办(ban)(ban)法(fa)不一致的,以本办(ban)(ban)法(fa)为准。